主讲人：王海波

中兴通信股份有限公司法务部副部长、知识产权总监

时间：2009年7月18日14：00

地点：中南财经政法大学知识产权中心

 

    王海波总监的讲座分为三个部分：一、知识产权许可基础分析；二、知识产权许可谈判策略；三、知识产权许可的关键条款。

 

   （一）知识产权许可的目标

    1、清除市场拓展障碍。其中可以采取的策略包括：

   （1）主动许可。这是企业在市场化前的有效功课，但是主动许可有时看似扫清市场障碍，但企业在不知自身盈利能力和市场情况下，成本优势难以保证，难以在竞争中取得优势地位。    

   （2）被动许可。因为市场竞争的的原因，此类许可在通信领域较为普遍。

    （3）平衡许可。此类许可的结果将导致许可方和被许可方双赢的结果。

    2、获得知识产权平衡能力。

   （1）知识产权资源获取——第三方的许可、非对手的许可知识产权部门要分析专利价值、考量权利人的状态。单独依靠自身的研发储备知识产权很难，必须保持开放性的姿态。

    （2）建立知识产权同盟的需要——交叉许可，或者集团内许可

    （3）产业链许可——上下游厂商契合关系建立

   3、被动许可。

   （1）来自专利经营公司的威胁。（2）诉讼的结果，或者诉讼的威胁.

   王海波总监指出，国外诉讼成本过高、即便赢了诉讼，也可能失去了市场机会，在美国专利权诉讼多以和解告终。非竞争性知识产权许可是一个利益平衡、利益输送的过程。竞争性许可则是限制竞争对手、获得竞争优势的方式。

   （二）知识产权许可的分类

   1、按知识产权类型划分，可以分为专利许可、版权许可、商标许可。

   2、按许可权限范围划分，可以分为独占性许可、排他性许可、普通许可。

   3、按衍生许可类型划分，可以分为交叉许可、分许可（再许可，许可权转移）、回授许可、从属许可等。

  4、其他许可分类：可以分为强制性许可、默认许可、加盟许可等

  （三）知识产权许可评估

    从权利人（许可人）的角度来看，权利人的商业利益主要体现在扩展地理市场、扩展产品市场、先期进入市场、产品互补的市场渗透力、附加利益、提高声誉和信誉。损失主要体现在失去对利用的控制（尤其是独占性许可）、失去与顾客的关系、失去发展激励、收益对他人的依赖、失去公众认知、缺乏对许可对象获利情况的控制力。

    从被许可人的角度来看，应对知识产权的有效性进行确认。主要包括权利是否存在权属纠纷、权利有效国家范围、权利状态稳定性、权利自身的范围等等。

   （四）知识产权许可中的热点问题：

    王海波总监还介绍了FRAND原则、间接专利许可、PATENT TROLL、标准基本专利（此发端于通信产业，生存环境也是通信产业。由于通信产业的规则是互联互通。在标准中嵌入专利很重要。但在其他领域如此，则存在诸多害处）、开放源代码许可等等。

   （五）知识产权许可应用示例：

    上下游产权控制。其中包括（1）供应商与客户IP态势调查；（2）供应商选择客户应对；（3）供应商与客户IP风险规避分析；（4）供应商与客户IP控制机会分析。

   （六）知识产权立体化许可的综合部署

    王海波总监认为，首先应对许可项目的目标、项目计划和策略进行分析，然后组织、协调、管理各项项目工作，具体包括：资产清理、资产维护、竞争情报研究、法律控制、竞争布局市场项目。最后再进行知识产权许可谈判。

    （七）知识产权许可项目分析

王海波总监认为，要分析许可方和被许可方双方的利益需求、对手既往许可信息、市场与竞争性分析、谈判结果预测。

 

    王海波总监认为，在知识产权谈判中可以采取不主动、不拒绝和不负责的态度。可以采取制造侵权专利，影响政府和法律，无效专利准备及威胁，对外宣传等多种方式。

 

    王海波总监认为，针对知识产权许可，应在以下几个方面加以注意：

   （一）定义

   1、关联公司。具体包括股权比例、间接控制和存续期间等三方面的因素。

   2、净售价。包括正常交易、关联交易的参考价、自用和出租、合并销售等方面。

   3、必要扣除。包括：折扣、商业赠送、退货、运费、非必要部分。

   4、技术定义。包括其内涵和外延，技术上必要专利、商业上必要专利。

   5、被许可方的品牌。包括OEM和ODM、第三方品牌约定、并购与分拆。

   6、其他定义。如专利、专利族等。

  （二）知识产权许可范围。

   1、许可权利范围，2、许可国别范围

  （三）知识产权许可交付物

   具体包括附有商标许可，附有专有技术许可，技术资料提供，关键技术解决，交付物的准备等。

  （四）许可费

   具体包括：1、费率基数、费率歧视。2、费用模式的选择：（1）入门费；（2）入门费+提成  区别销售区域或产品；（3）费用支付：支付周期、既往销售

  （五）其他重要条款

   具体包括：许可的有效期与终止条款、税务处理、记录与审计（审计的启动、审计机构的选择、审计方式、审计结果）、争议解决（诉讼还是仲裁）、宣传、保证、通知、转让、汇率、语言、违约责任。王海波总监指出，要了解不同国家的知识产权立法和司法现状，以便更好地进行知识产权保护。

   最后，王海波总监回答了专利回授问题、专利权的价值评估问题、企业对知识产权人才的需求问题。